青岛国恩港股上市收到证监会反馈意见 需说明股本变化、控制权、业务经营及发行方案等问题

 

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　　近日，青岛国恩收到证监会关于本次境外上市的备案反馈意见，具体反馈如下：

　　一、请说明发行人前身国恩有限设立以来股本和股东变化情况。

　　二、请结合发行人实际控制人偿债能力等情况，补充说明本次发行完成前后，发行人控股股东和实际控制人股权质押情况是否可能导致发行人控制权发生变化，是否导致发行人存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的禁止性情形。

　　三、关于业务经营：（1）请按照《监管规则适用指引 —— 境外发行上市类第 2 号》在法律意见书中补充发行人下属公司及分支机构情况，目前仅核查说明重要子公司及分公司情况；（2）请说明发行人及子公司经营范围包含 “保健食品生产；保健食品（预包装）销售” 的具体情况，是否已取得必要的资质许可；（3）请说明发行人子公司所从事增值电信业务的具体内容、外资持股比例上限规定，以及本次发行上市前后持续符合外资准入政策规定的具体依据。

　　四、关于规范运作：（1）请按照《监管规则适用指引 —— 境外发行上市类第 2 号》对发行人及境内子公司的对外担保情况、税务合规情况、环境保护、安全生产等的合规情况、重大诉讼、仲裁或行政处罚情况进行核查，并出具明确结论性意见；（2）请说明已建、在建及此次募投项目是否属于 “高耗能”“高排放” 项目，并提供相关依据。

　　五、关于本次发行上市方案：（1）请说明超额配售权行使前后本次拟发行股份数量与占比；（2）请列表说明在未行使超额配售权和全额行使超额配售权下，本次发行前后股权结构对比情况；（3）请说明境内外募投项目相关主管部门备案程序的办理进展。

　　据港交所6月26日披露，青岛国恩科技股份有限公司（以下简称：国恩科技）日前向香港联合交易所递交上市申请，拟发行H股并在港交所上市。独家保荐人为（18.790， -0.02， -0.11%）国际。



　　据了解，国恩科技于2015年6月30日在深交所挂牌上市，股票编码：002768.SZ，此次拟在港股上市将形成“A+H”股的资本格局。

　　根据招股书显示，国恩科技是一家以科技创新为核心、以长期规模效益为目标的综合性企业集团。公司践行“一体两翼”的发展战略，构建了纵向一体化的产业平台，深耕大化工、大健康两大行业领域。

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