事涉仁信新材IPO保荐 万和证券2位保代被约谈

 

  

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　　深圳商报读创客户端记者 陈燕青

　　近日，深交所公布了对万和证券保荐代表人周家明、王玮采取约见谈话自律监管措施的决定。二人为创业板IPO的保荐代表人。

　　经查，仁信新材在招股说明书、审核问询回复中引用第三方行业研究数据对未来行业产能扩建、产能利用、供需情况等进行预测分析时，未充分披露其预测数据与第三方数据之间存在的差异及原因，相关信息披露不准确、不完整。保荐代表人对发行人相关信息披露未予充分、全面的核查验证，核查程序执行不到位。为此，深交所上市审核中心采取约见谈话的自律监管措施。

　　资料显示，仁信新材于2023年7月3日在创业板上市，其保荐承销机构为万和证券。

　　记者注意到，仁信新材上市以来业绩不佳，净利润持续下滑。财务数据显示，2023年上市当年公司实现净利润5579万元，同比下降41%；2024年公司实现净利润5324万元，同比下降4.6%；去年前三季度，公司实现净利润3206万元，同比下降2.8%。

　　深交所指出，周家明、王玮应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和本所业务规则的规定，诚实守信、勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

　　去年，万和证券经旗下分公司曾因经纪业务违规被罚。去年1月3日，安徽证监局发布监管决定书，万和证券安徽分公司企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股，反映出分公司合规管理覆盖不到位。该分公司和时任负责人被出具警示函。



　　近日，工商信息显示，万和证券完成有关高级管理人员备案的工商信息变更，顾湘晴出任万和证券总经理。一个月前，收购万和证券迎来新进展，国信证券董事会同意向万和证券推荐总经理人选，这是自国信证券获批成为万和证券主要股东以来，首次对标的券商高管层面进行人事安排。